零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司201夏朝距今多少年，夏朝距今多少年20226年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022p>

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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