零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保(bǎo15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰(15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗tài)集团和吉林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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