直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guā城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌n)网显示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传(ch城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌uán)并出(chū)售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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