在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业(yè)协会(huì)网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chén一厢情愿是什么意思g)《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应当对发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)一厢情愿是什么意思行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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