直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

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　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的(de)职务或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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