金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要(yào)组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说(gòu)责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意(yì)愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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