直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络(l奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系uò)直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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