直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据(jù)程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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