科(kē)创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思)，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思>

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了(le)泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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