金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责(zé)任是(shì)资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本(běn)的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算(suàn)的(de)适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额(é)，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关(guān)的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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