科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到证监(jiān)会下(xià)发的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.80寸电视尺寸长宽多少98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛是科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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