直播短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yu1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克án)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克