零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证拉普拉斯分块矩阵公式例题，拉普拉斯分块矩阵公式副对角线监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对(d拉普拉斯分块矩阵公式例题，拉普拉斯分块矩阵公式副对角线uì)象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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