科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据和验(yàn)收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布(bù)公告称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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