在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金(jīn)业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十(shí)三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wè不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思i)汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和(hé)内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

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