金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服务(wù)机(jī)构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机(jī)构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的(de)确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其(qí)从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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