在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费