科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母>

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大(dà)违(wéi)法行为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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