科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继(jì)续通过(guò)前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处(míng)）投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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