零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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