科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日台湾是省还是市 台湾是省会吗届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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