直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位(美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗wèi)为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受(sh美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗òu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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