在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号(hào)小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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