零容忍(rěn)！又有(yǒu古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么)券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(n古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么ián)前三个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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