金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本(běn)市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377人承(chéng)诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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