直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其(qí)独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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