科创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余(yú)额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全fēn)，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被(bè左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全i)实施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根(gē左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全n)据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市(shì)委员会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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