科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过(guò)前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上(shàng)市委(wěi)员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌(zhěng)理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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