零容忍!又有券商投行收罚单!
5月(yuè)14日晚间,东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称,因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案,证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。
合计罚没750多万
两名保代已离职
公告显示,5月12日,公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书(shū)》,公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案,已由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕,中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。
经(jīng)证监会查明,东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人,中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行核查,公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)(有限(xiàn)合伙)(以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”)的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存世界四大文化名人是哪4个,世界四大文化名人不包括谁在虚假记(jì)载。
此(cǐ)外,东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查,未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目(mù)的情况,未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序,未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。
因此,中国证监会(huì)拟(nǐ)决定:对东北(běi)证券(quàn)责令改正,给予警告,没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元(yuán),并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告,并分(fēn)别处以20万元罚款;对(duì)持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告,并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款;对傅坦给(gěi)予警告(gào),并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。
据记者(zhě)查询,保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据,这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。
而郑克国已经离开东北证券(quàn),在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券离职,去年入职了中德证券(quàn)。
股东减持计划被暂停
截至(zhì)目前,豫金刚石(shí)已退(tuì)市,且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年,但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn),体(tǐ)现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下,继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。
对(duì)于东北证券而(ér)言,影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示(shì),东北证券在2022年世界四大文化名人是哪4个,世界四大文化名人不包括谁IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目,成功发行的仅(jǐn)有2家,较2021年减少3家;承销金额合计2.26亿元,同比(bǐ)减少92.01%;承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán),同比减(jiǎn)少89.88%,承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。
此外,2022年12月31日,东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定,拟以集中(zhōng)竞价交易方式,在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。
不过,截至今年5月5日,吉林信托没有任何(hé)一股。
同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事,至今仍未(wèi)有着落。
据了(le)解,按相关规(guī)定,东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间,公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴,上述规定期(qī)间,亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。
不过(guò)随着东北证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地,东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。
根据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示,2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán),同比增(zēng)长130.73%;归(guī)母净利(lì)润3.73亿元,扭(niǔ)亏为盈,同(tóng)比增(zēng)长244.09%。
公司表示,业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。
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非常不错
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是吗
真的吗
哇,还是漂亮呢,如果这留言板做的再文艺一些就好了
感觉真的不错啊
妹子好漂亮。。。。。。
呵呵,可以好好意淫了