零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动(d赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么òng)资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中(zh赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么ōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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