科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处(c物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化hù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

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　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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