在“扶优限劣(liè)”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办)事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责(zé)人(rén)，应(yīng)当对(duì)发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股(gǔ每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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