零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

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　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公司75寸电视长宽是多少做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务(wù)的(de)能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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