科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)，两家公2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

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　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示(shì)，2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿(yì)

　　2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历>实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的(de)重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可(kě)以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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