零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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