近(jìn)期(qī)交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对建设银(yín)行(xíng)启动自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基(jī)于监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求，承销房(fáng)地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购(37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cmgòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月(yuè)9日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入(rù)调查(chá)发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构(gòu)存在债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不(bù)同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严37码鞋内长是多少厘米，37码鞋子内长是多少cm或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为(wèi)中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易(yì)链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银(yín)行已被启动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主承销的多(duō)期(qī)债务(wù)融资工具发行定价严(yán)重偏离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协会进行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展自律调查和(hé)自律问(wèn)询(xún)103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作(zuò)出(chū)的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报的(de)原因包括低价包销(xiāo)多(duō)期(qī)债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工(gōng)具(jù)未按照(zhào)发(fā)行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资工(gōng)具挤占了其他(tā)投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正原(yuán)则，并影(yǐng)响了(le)发(fā)行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在(zài)从事相(xiāng)关业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价(jià)格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升做市(shì)交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交(jiāo)易(yì)商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别是(shì)国有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序(xù)责任，切(qiè)实维护好行业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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