直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīn吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌g)营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频(pín)的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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