近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二家(jiā)被要(yào)求(qiú)自律调查的(de)大行。今年以来，交易(yì)商协(xié)会(huì)已对多家金融(róng)机构启动自(zì)律调(diào)查(chá)，监(jiān)管力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金融机构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司债(zhài)务(wù)融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承(chéng)销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房地(dì)产企业债券(quàn)融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工具，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编(jìn)期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网发布(bù)信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规(guī)被点名。具体来说，交易商(shāng)协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多(duō)家机构(gòu)存在(zài)债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易等违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算(suàn)速(sù)度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易(yì)合理(lǐ)性(xìng)，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调(diào)查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商协(xié)会(huì)在(zài)日常监测(cè)工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期(qī)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市(shì)场合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会(huì)通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家(jiā)机(jī)构被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报(bào)的原因包括低(dī)价(jià)包销多期债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具(jù)未(wèi)按照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其(qí)他(tā)投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序(xù)造成了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定和自律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作(zuò)为银行(xíng)间(jiān)市场基石(shí)机(jī)构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应切实(shí)提升(shēng)做市交易能(néng)力，加强(qiáng)内部(bù)控制(zhì)和(hé)风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严(yán)格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别是(shì)国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的(de)公序(xù)责(zé)任(rèn)，切实维(wéi)护(hù)好行(xíng)业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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