昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相关机(jī)构提供(gōng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设(shè)施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断(duàn)发展，主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别(bié)提出(chū)完善(shàn)的(de)监管要求(qiú)，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管理要求(qiú)，明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务审批(pī)机(jī)制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行业(yè)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力)络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易(yì)时延，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业(yè)信(xìn)息系统托(tuō)管基本(běn)要(yào)求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服(fú)务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他(tā)主机(jī)托管资(zī)源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确(què)证券期货(huò)经营机构(gòu)对(duì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机(j推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力ī)交易托管资源部(bù)署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等(děng)方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经营机(jī)构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管报(bào)告(gào)义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经(jīng)营机(jī)构实(shí)施现场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国(guó)证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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