金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达(手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责相关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地(dì)追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估(gū)算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货(huò)违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额(é)，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在(zài)相关(guān)执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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