科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发(fā)行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的(de)交(ji四大灵猴的兵器叫什么名字āo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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