关于操纵股价，何德平、黄秀(xiù)芳及(jí)其代(dài)理人提出多点申诉(sù)意见，请求不予处(chù)罚：

　　第一，没有操(cāo)纵动机。

　　第二，在(zài)案证据不足以证明蒋维(wéi)受何德平或黄秀芳(fāng)委(wěi)托，联合他(tā)人操(cāo)纵股价，一是“市值(zhí)管理(lǐ)”不等(děng)同(tóng)于“操纵证券市场”；二是黄(huáng)秀芳与蒋维系委托理财(cái)关系，而非操纵股(gǔ)价；三(sān)是蒋维没有将(jiāng)其(qí)与毛明土、李传武等人讨论交易新美星的情况(kuàng)告知黄秀(xiù)芳或何德平，涉(shè)案股东(dōng)名册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也没有向黄(huáng)秀芳(fāng)反馈过股东名册；四是蒋维(wéi)没有(yǒu)与毛明土、李传武就(jiù)各自账户交易(yì)新美星的盈(yíng)亏(kuī)分(fēn)配进行(xíng)约(yuē)定；五是蒋维账(zhàng)户组利益与(yǔ)何德平、黄秀(xiù)芳利益并不一致，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳不能控(kòng)制蒋维账户组，蒋维(wéi)获(huò)得(dé)黄(huáng)秀芳资金(jīn)后部分(fēn)用于(yú)偿(cháng)还债务，部分用于非法(fǎ)活(huó)动，属(shǔ)于欺诈或诈骗。

　　第(dì)三，黄秀芳不应(yīng)对毛明(míng)土(tǔ)账户组(zǔ)、李传武账(zhàng)户组交新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久易行为承担责任。

　　第(dì)四，部(bù)分账(zhàng)户不受(shòu)蒋维、毛(máo)明土、李传武控制(zhì)。

　　第(dì)五，不(bù)认可黄秀芳2020年(nián)11月25日询问笔录的合(hé)法性及(jí)真(zhēn)实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供款(kuǎn)项不(bù)知情(qíng)、未(wèi)参与，且何德平与(yǔ)黄秀(xiù)芳系独立法律主(zhǔ)体(tǐ)，即(jí)便夫妻或一致行动人中一方(fāng)存在不(bù)当行(xíng)为，不(bù)应推(tuī)定或认定另一(yī)方承担责任(rèn)。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛(máo)明(míng)土、李传武，及他(tā)们的(de)代理人也就是(shì)否合谋、部分账户的(de)控(kòng)制关系、委(wěi)托理财关系等(děng)提出了申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复核，对当事人及其代理人的(de)主要陈述(shù)意见不予采纳(nà)。

　　证监会表示，本案为多个(gè)主体参与、多个环节实(shí)施、环环(huán)相扣(kòu)、锁链(liàn)式的(de)上下游衔接、合作，共同完(wán)成的操纵行为(wèi)。在案证据可(kě)以证明，何德平、黄秀芳向(xiàng)蒋维提(tí)供资(zī)金作为(wèi)保证金(jīn)，委托其通过(guò)二(èr)级市场交易影(yǐng)响新美(měi)星(xīng)股价，蒋维会(huì)向黄秀芳反馈(kuì)交易情况；何德平知悉并参与了本案(àn)行为；上述行为的实质是操纵股(gǔ)价，并非合法(fǎ)理财(cái)。在案证据可以证明，蒋维、毛(máo)明土、李传武(wǔ)有共同影响“新(xīn)美星”股价的意图(tú)和目标，共同商(shāng)议、谋(móu)划操(cāo)盘(pán)、拉抬股价，并(bìng)且采取了联合影响股价的(de)行动，属于共同(tóng)操(cāo)纵(zòng)行为。

　　关于违法(fǎ)期间和责任承担，证监会表(biǎo)示，由于(yú)2018年9月(yuè)26日至2019年2月14日(rì)期间蒋维控制(zhì)的账户交易“新美星(xīng)”客(kè)观上为后续的合(hé)谋(móu)操纵起到一(yī)定程(chéng)度锁仓(cāng)的(de)作用，并且根(gēn)据蒋维笔(bǐ)录(lù)，毛(máo)明土知道蒋维和上(shàng)市公司的(de)合作，知道蒋维已经有一定底仓，才愿意买入“新美星”，因此(cǐ)毛(máo)明(míng)土和李传武的违法期间与蒋维、黄秀芳、何德平一致。在(zài)此基础上，在认定及处罚时将合谋(móu)各方视为一(yī)个整体，不区别(bié)对待(dài)各方账户组。

　　证监会(huì)认(rèn)为，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传武上述行(xíng)为违反(fǎn)了2005年(nián)《证券法(fǎ)》第七十七条第(dì)一项规定，构成2005年《证券法》第二(èr)百(bǎi)零三条所述的(de)操纵证券(quàn)市场行为。

　　根据(jù)2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决定(dìng)：就操纵证券市(shì)场行为，对何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武没收违法所(suǒ)得4783.56万元，并处(chù)以4783.56万元罚(fá)款，其中，对何德平(píng)、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万元，对(duì)蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违(wéi)法

　　被予以警告并罚(fá)款(kuǎn)

　　另外(wài)，关于何德(dé)平(píng)信息(xī)披露违法的相关情况，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书(shū)披露，在新美星2016年4月上市前，海得泽(zé)广代(dài)何德平、黄秀芳夫妇持有公司80万(wàn)股股(gǔ)份，占新美星上市(shì)时(shí)总股(gǔ)本的(de)1％。上市后，该(gāi)部分(fēn)股票继续由海(hǎi)得泽广代持，海(hǎi)得泽广(guǎng)自2017年12月19日开(kāi)始减持“新美(měi)星”股票(piào)，至2018年(nián)12月27日减持(chí)完毕。

　　关于何德平信(xìn)息(xī)披露违法，何德平、黄(huáng)秀芳及其代理人(rén)提(tí)出(chū)：第一(yī)，海(hǎi)得泽广与何德平、黄秀芳(fāng)二(èr)人不存(cún)在代(dài)持，涉案(àn)股份系海得泽(zé)广为兰某代持(chí)，股(gǔ)份(fèn)减持(chí)决(jué)策由(yóu)海得(dé)泽广(guǎng)和兰某(mǒu)作出，海得(dé)泽广将(jiāng)减持(chí)所得汇(huì)入黄秀芳指定账户的原(yuán)因系兰(lán)某向(xiàng)黄秀芳归还(hái)借(jiè)款(kuǎn)本息。第二，涉案股份仅为1％，不具有重大性(xìng)，不对(duì)投资者决策(cè)产(chǎn)生重大影响，情节轻微(wēi)。第三，即便认定代持成立(lì)，何德平对借款、还(hái)款等事项，不参(cān)与、不知情，没有主(zhǔ)观过错，不应受到处罚。综上，请求不予处(chù)罚。

　　对此，证监会回应(yīng)，根据黄(huáng)秀芳(fāng)、兰某等询问笔录、海得(dé)泽广交(jiāo)易流(liú)水、资金流(liú)水(shuǐ)及(jí)相关银行账户流(liú)水，结(jié)合(hé)何德平、黄秀芳的配(pèi)偶关系(xì)，代持资金(jīn)和减持所得系家庭共同财产(chǎn)，可以认(rèn)定海得泽广代(dài)何德平、黄秀芳(fāng)持有新美星(xīng)股票。当(dāng)事人所(suǒ)提相关(guān)理由不具有事实(shí)和法律依据，不予采纳(nà)。

　　证监会表示，何德平作为上(shàng)市公司实际(jì)控制人，未如实告(gào)知上市公司上述持股情况，导致新美星(xīng)在相关公(gōng)告中均(jūn)未披露相关情(qíng)况(kuàng)，导(dǎo)致新美星违反2005年《证券法(fǎ)》第(dì)六(liù)十三条规(guī)定，何德平的行为构成2005年《证券(quàn)法》第一百九(jiǔ)十三条第三(sān)款规定的情形。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定(dìng)，证监会决定：就信息(xī)披(pī)露违(wéi)法行为，对何德平给(gěi)予警告，并处以(yǐ)40万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

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