科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的(de)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝(xíng)股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其(qí)公(gōn却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝g)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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