金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的(de)或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需(xū)要(yào)综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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