直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(j青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？ìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于(yú)排查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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