在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私(sī)募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(g打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人ōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和(hé)内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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