直(zhí)播短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日(rì)前四50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

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　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

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　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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