金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历ong>二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行(定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可(kě)以实(shí)现对(duì)申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下一步(bù)处理定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历