零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审(shěn)慎sand可数吗还是不可数，thousand可数吗核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建sand可数吗还是不可数，thousand可数吗伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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