昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市(shì)场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升(shēng)行(xíng)业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的不(bù)断发(fā)展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家，促进证券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三(sān)。一(yī)是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安(ān)全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促(cù)进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切(qiè)实(shí)提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)本原(yuán)则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易所要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与资源再分配等(děng)方(fāng)面保障证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立(lì)健全(quán)监(jiān)控指标及(jí)应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托管资源(yuán)和其他(tā)主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源实施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，并确(què)保相关专(zhuān)区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信(xìn)时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能(néng)力(lì)评估(gū)、治(zhì)理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明(míng)确证券期(qī)货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户(hù)设施(shī)）的(de)，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分(fēn)评(píng)估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全(quán)运行(xíng)，并将不同(tóng)客户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)结合法(fǎ)定职责中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家(zé)，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违(wéi)反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或(huò)者不(bù)履行本规定有关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对(duì)有关高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前(qián)正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监察(chá)调查(chá)。

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